中证协发布证券业务示范实践赋能券商反洗钱可疑交易报告工作

近日，中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会研究制定《证券业务示范实践第6号—证券公司反洗钱可疑交易报告数字化运用》(以下简称《示范实践》)，为证券公司数字化赋能反洗钱可疑交易报告工作提供参考。

据介绍，《示范实践》从促进业务与技术融合的角度出发，基于反洗钱法律法规、洗钱典型案例、甄别实践经验等方面内容，指导证券公司探索建立适用于证券行业洗钱风险特征的专家规则模型与可疑交易报告流程，从反洗钱数据治理、可疑交易监测模型构建、可疑交易甄别报告、反洗钱配套机制建设等方面，总结提炼可疑交易报告通用方法步骤，帮助证券公司防控洗钱和恐怖融资风险、提升可疑交易报告工作质效、降低人力资源投入及时间成本。

中证协表示，反洗钱工作在防范化解金融风险方面发挥着重要作用，可疑交易报告作为反洗钱工作的一项核心义务要求，证券公司在“风险为本”反洗钱工作理念的指导下，通过探索应用新技术进一步提高可疑交易报告工作质量，已成为证券行业反洗钱工作的新趋势、新方向。各证券公司可根据实际情况积极进行探索实践，形成自身可疑交易报告数字化运用的特色做法和有益经验。下一阶段，中证协将通过行业培训、组织经验交流等方式，推广证券公司反洗钱可疑交易报告数字化运用优秀实践经验，助力行业提高反洗钱工作质量和水平。